寿光果菜品种权交易中心风险控制管理办法
消息来源:未知      发布时间:2016-04-07 09:48  
第一章总则
第一条为有效控制植物品种权(以下简称“品种权”)交易风险,防范违规交易行为,保障正常的交易秩序,根据《山东省权益类交易场所管理暂行办法》等有关规定及《寿光果菜品种权交易中心管理办法(试行)》,制定本办法。
第二条寿光果菜品种权交易中心(以下简称“交易中心”)从保证金制度安排、交易行为监管与警示、交易异常及纠纷情况处理、风险准备金制度等方面建立风险预防和控制体系。
第三条在交易中心参与交易的所有交易主体,适用本办法。
 
第二章保证金
第四条保证金是转让方和意向受让方交纳至交易中心结算账户,确保履约和交易顺利进行的资金。在参与交易前,转让方、受让方须分别向交易中心交纳保证金。保证金包括履约保证金和交易保证金两部分,转让方交纳的履约保证金比例为品种权意向转让金额的20%,无须交纳交易保证金。受让方按照品种权意向转让金额全额交纳保证金,其中履约保证金和交易保证金比例分别为20%和80%。交易不成功,该保证金全额原途经无息返还双方;交易成功,受让方交纳的保证金转为交易价款,如最终交易价款高于受让方交纳的保证金,不足的部分,受让方予以补齐,转让方交纳的保证金全额原途经无息返还。
第五条为了防范资金风险,确保保证金安全,交易中心与银行签署保证金三方存管协议,设立保证金专用账户,提供保证金结算等相关服务。
第六条保证金来源的合法性由交纳主体负责。
第七条转让方与受让方签订《植物品种权交易合同》后,受让方交纳的保证金根据约定转为交易价款。
第八条意向受让方未被确定为受让方,交易中心应在受让方被确定之日起2个工作日内,将其已交纳的保证金全额原途径无息予以返还。
第九条转让方或意向受让方(受让方)发生违规违约行为,应当以其交纳的保证金额度向对方和交易中心承担相应责任。保证金额度不足以弥补因违规违约造成损失的,利益受损方可以向违约方进行追偿。
第十条转让方与意向受让方(或受让方)就保证金处置发生争议的,由交易中心按照相关规定进行调解;无法通过调解解决的,当事人可向仲裁机构申请仲裁或向人民法院提起诉讼。仲裁或诉讼程序结束前,交易中心有权对保证金限制出金。
 
第三章风险监管
第十一条交易中心定期和不定期对交易参与者开展的业务活动进行检查,及时发现并处理违规或异常交易行为。
第十二条对违规或异常交易行为中情节严重的行为,交易中心认为必要的,可以视情况采取以下措施:
(一)口头或书面警告;
(二)要求相关方提交书面承诺;
(三)发布风险警示公告;
(四)限制相关交易账户;
(五)上报主管部门处理。
第十三条交易中心发现交易参与方、结算银行及其他参与方在从事相关业务时涉嫌违规,造成重大影响的,应当进行专项调查,必要时可以采取相应措施防止影响扩大。
第十四条交易各方应当配合交易中心进行相关调查,及时、真实、完整的提供有关文件和资料。
 
第四章交易异常及纠纷处理
第十五条发生下列交易异常情况之一,导致部分或全部交易不能进行的,交易中心可决定中止交易:
(一)不可抗力;
(二)意外事件;
(三)技术故障;
(四)交易中心认定的其他异常情况。
第十六条交易中心对中止交易的决定在交易中心官方网站中予以公告。
第十七条中止交易原因消除后,交易中心可以决定恢复交易。
第十八条因交易异常情况导致交易中心采取相应措施而造成损失的,交易中心不承担责任。
第十九条交易双方发生交易纠纷,交易中心应按相关规定对交易参与方报告的纠纷进行记录、调解,或采取其他必要措施处理,防止交易纠纷影响正常秩序。
 
第五章风险警示
第二十条交易中心发现交易参与方有违规嫌疑、交易行为有较大风险的,可对交易参与方发出书面风险警示。
第二十一条发生下列情形之一的,交易中心可发出风险警示公告,向全体交易参与方警示风险:
(一)交易出现异常;
(二)交易参与方涉嫌违规、违约;
(三)交易中心认定的其他情形。
 
第六章风险准备金
第二十二条交易中心设立风险准备金制度。风险准备金是指由交易中心设立,用于弥补因不可预见风险造成亏损的资金。风险准备金从交易中心收取的交易费用中按1%提取。当风险准备金达到交易中心注册资本1倍时,可不再提取。
第二十三条交易中心在指定的存管银行开立风险准备金专用账户,对风险准备金进行单独核算、专户管理,除用于弥补风险损失外,不得挪作他用。
第二十四条风险准备金的使用应当经交易中心董事会批准,报交易中心监管部门备案后,按批准用途使用。使用后建立使用情况档案,以便跟踪管理。
 
第七章附则
第二十五条本办法由寿光果菜品种权交易中心有限公司负责解释。
第二十六条本办法自发布之日起施行。